企业自主创新的基础是专利信息吗（企业自创的专利权与非专利技术）

知识产权对于公司的发展有何作用和意义？

知识产权对企业发展有非常重要的促进作用。例如：

加强知识产权保护能够保证企业的经营安全。企业，尤其是科技型企业大多处于科技创新的前沿，通过科技研发，生产出适合市场需求的产品。加强知识产权保护，可以使企业独享知识产权带来的市场利益，免于知识产权的流失，规避侵权风险，保证企业的经营安全。

加强知识产权工作能够保证企业研发投入的安全。企业在进行科研立项和自主研发时，通过对知识产权信息的分析利用，及时了解所属领域的知识产权状况，避免侵犯他人的在先权利，造成“无效”研发，浪费人力、物力和财力。

加强知识产权保护能够提高产品市场附加值。企业通过生产、销售自主知识产权产品，能够提升企业形象，增强市场竞争能力，甚至取得市场定价话语权。

加强知识产权保护能够提升企业在合资合作和商务谈判中的地位。企业利用自主知识产权可实现增资扩股、质押融资、许可使用、建立产业联盟等，提高企业在合资合作和商务谈判中的地位。

企业如何有效利用专利信息？

随着知识经济的发展，专利信息对企业科研、生产、经营及贸易等活动的作用越来越突出和重要，而我国很多企业对专利信息利用的意识比较薄弱，水平也较低，很多企业在科研立项前甚至完全没有进行专利信息的检索，从而导致研究方向不明确、研发起点低、重复立项等现象出现，限制了我国企业健康快速的发展。本文尝试对企业利用专利信息提出几点建议。 专利文献蕴含丰富信息 专利信息蕴含重要的技术、法律和经济信息。专利文献的说明书、权利要求书、附图和摘要等部分中，披露了发明创造的技术内容，其中的技术信息新颖、完整、具有连续性，且涉及领域广泛、数量巨大、格式统一，便于企业阅读、检索，追踪技术发展动态。 法律信息包括：权利要求的范围大小、专利审查、复审、无效的结果；与专利权的授予、 *** 、许可、继承、变更、放弃、终止和恢复等法律状态有关的信息；专利申请人、专利权人、发明人或设计人的信息，以及专利申请日、公开日、授权日等信息。 经济信息包括：专利信息中的专利许可、专利 *** 或受让等信息还可以反映出申请人或专利权人的经济状况、市场占有率等；另外，通过专利申请的国别、申请人、专利权人、发明人或设计人等信息，可以了解某领域的市场分布、主要竞争者或合作者的状态等。 据世界知识产权组织统计，世界上创新成果的70%至90%都出现在专利文献中，充分利用专利信息可以节约60%的研发时间及40%的研发经费。因此，企业应重视在专利文献中体现的技术、法律和经济信息。 跟踪动态提高科研水平 专利信息利用对企业发展具有重要意义。专利文献为科研人员学习借鉴世界各国的先进技术提供了主要的参考依据，他们可以跟踪最新科技动态、提高研究起点。科研项目立项时，不仅要进行专利信息的追溯检索，还要进行定题检索，以了解国内外现有技术所处的阶段，未来的发展方向以及新技术涉及的关联领域，还可以了解本行业的技术发展动态及新技术的竞争焦点。 研发中，通过相关专利的对比，可以避免重复研究，有效地借鉴世界先进技术，吸取他人精华，同时避开已有专利的技术陷阱，发觉并尽早做规避设计，开拓思路、提高科研水平和技术创新能力。 此外，在技术出口、技术引进和技术合作过程中，通过专利文献可了解国内外同类技术的发展现状。例如，对要引进的项目进行评审和预测，通过专利信息查询确定引进技术的技术起点、技术难度和技术成熟度，如果引进的是专利技术，还要了解其专利的保护范围和技术内容，以及专利权人、专利时效和保护地域等专利法律信息，避免盲目引进。专利文献可以为专利产品和许可贸易提供情报。 情报来自定量定性分析 企业进行专利信息分析的 *** ，一般分为定量分析和定性分析。 定量分析是对专利文献的外部特征（著录项目）按照一定的指标（比如专利数量）进行统计，并对获得的统计数据进行解读，以获得技术动向、企业动向等有价值的情报；定性分析是以专利说明书、权利要求等技术内容为分析对象，按技术特征来归并相关专利，一般用于获得特定权利状态、技术发展路线等情报。 专利信息的分析和利用对企业经营具有重要意义，是企业专利管理中最基础的一环，贯穿企业的技术开发、专利申请、保护、运营等每一环节，因此企业应该建立完善的专利信息管理制度，为生产经营决策提供参考，为企业提高自主创新能力和参与国际竞争创造有利条件。（知识产权报　作者　顾润丰）

请问实用新型专利是否属于自主创新？

专利法中的专利包括三种：发明专利、实用新型专利、外观设计。

其中，发明专利和实用新型专利需要具有新颖性和创造性，才能够被授予专利权。

因此，实用新型专利所记载的技术方案也应当是具有新颖性和创造性的，也应该就是您所说的“自主创新”。

2、 在创新的过程中最重要的成功的关键因素是什么？

1、战略管理不力导致自主创新停顿

企业自主创新，首先要突破企业的传统发展模式，实现从基于引进与简单制造的经营到整合国外新兴、突破性科学技术和商业资源，创造更高附加值、更环保的产品或服务的转型。世界创新的典范3M公司一直在战略上要求当年开发的新产品与新服务要为下一年的销售收入创造10%的贡献，这样的战略目标导致了3M每年开发的新产品高达1500件。少许的中国领先企业如中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司从早期的单纯复制国外样品，发展到生产高质量产品，进而努力掌握核心专利，更加积极制订或参与制订集装箱的国际标准，已经反映了部分中国企业在创新竞争上的新认识、新作为。因此，增强战略管理能力，增强战略创新能力，加强企业战略与技术创新的良性互动，是实施自主创新的重要条件，没有企业战略、产品设想、技术实现的战略路径分析，中国企业自主创新难以真正实现。

2、组织流程僵化阻碍自主创新的发展

实现企业自主创新，要重视继续创新组织结构的优化。创新的实质是实现创意到商业化的有效延伸，因此，对组织的要求极为严格。传统的中国企业延续的是工业社会的科层、等级制的组织结构，使得研发、生产与营销的联系等很容易割裂，即便高强度的研发也不足以冲破部门的藩篱，市场需求与技术供给难以得到真正的匹配，科技成果转化为生产力却在企业这一先进的组织难以实现。适合创新的企业必须根本改革企业的组织，使之成为面向顾客的流程化组织形式，以更快、更有效率地将创意孵化成有可制造、有商业价值的产品。将顾客的需求与企业自身的知识与技术供给连接，就需要企业不断地进行组织变革。从这一层面看，创新与变革又是紧密相连的主题词。海尔集团不断调整组织结构，努力达成商流、产品流与物流的和谐统一，努力实现业务订单与员工工作任务的匹配，甚至跨向透明的、“零”管理层的组织结构，对其创新的发生及最后的价值实现起到了重要的作用。为此，企业不断加强组织变革与创新，为新思想变成新价值搭建卓越的流程平台，组织结构进一步的面向顾客扁平化，减少组织的官僚控制，增强组织的服务功能，是促进中国企业自主创新的良训。

3、资源不足限制自主创新的产生

创新就是创造性地实现资源的重新组合，这些资源包括了信息、资金、人才、品牌、知识产权等一系列有形与无形的资源。首先，实现企业自主创新，要求企业不断丰富与扩大创新资源，特别是信息与知识源。为了加快这一进程，企业对内需要充分调动员工参与创新的积极性，逐步实现企业自主创新的全员参与。宝钢集团每年人均四条的合理化建议，每年多人从事竞争信息开发的企业管理方式，就是国内企业在这方面的有益尝试，丰田公司更是以每年人均35条的建议，成为世界上极具创新的企业。由于中国多数的企业管理高层并未真正形成尊重员工的良好作风，员工参与创新的积极性和活力难以为继。只有开发出并真正实现IBM公司等“给员工充分的关心”之类的文化氛围，才能从本质上迎取并发展来自员工的创意。在企业外部资源方面，则需要动态地确认自己的领先供应商及领先顾客，并与之建立战略性的、真诚的信任与合作关系，包括建立与各类科研教学机构、 *** 以及非赢利性组织的广泛而密切的关系，中国企业的市场研究能力仍然低下，在市场需求日益细分的情形下，仅仅依靠企业经营者的直觉是完全不够的。

用于战略与市场分析的情景分析、技术预见、竞争情报等工具手段，大部分中国企业不会应用。企业的信息资源总体比较匮乏，与IBM公司订购了几乎所有的计算机刊物以及我国深圳华为的图书库相比，中国企业的资料、信息库需要极大的改进。

4、制度落后干扰自主创新的涌现

良好的制度与文化是创新产生的重要条件。首先，企业不应丢失精细严谨、规范扎实的制度氛围，并且要努力保持企业战略、组织流程与资源的高度匹配。因此，与传统思维相反，适合自主创新的文化先是一种有纪律的文化。深圳华为、海尔集团等企业均具有严明的纪律，甚至有些军事化管理的情调，但这是为了保证各类资源在企业的畅通无阻。此外，创新具有不确定性高、风险大的特征。因此，在统一企业价值观的同时，也要弘扬鼓励尝试、容忍失败的文化。3M公司一方面追求创新的目标， 推出了“15%规则”(员工可以花15%的时间从事自己喜爱的探索工作)等措施，公司经理对正常的创新失败做到“善意的视而不见”等文化氛围，这是自主创新产生的关键。鼓励宽松和谐、尝试冒险的文化，是企业文化建设的重要层面。因此，自主创新的文化是一种独特的二元文化，在保持统一性、协调性的基础上，略微增加个性、宽容失败的内涵，是企业实现自主创新的文化基础。中国企业不善于构建二元组织文化，以及相应的文化创新，因此，也无法在保持统一性和个性的均衡，换言之，思想规范与产生具有生命力的新设想无法同时实现。

企业自主创新能力是国家技术和创新能力的基础对吗

自主创新能力的特征和影响因素

提高自主创新能力是企业保持竞争优势的根本途径，对其特征和影响因素的把握有助于理论界和实业界更好理解其内在关系，为指导企业发展提供依据。尹洪斌(2006)指出基于对自主创新的本质认识,其具有以下几个特征:1.目的性。这种目的性具有时代性和发展性，贯彻于自主创新过程的始终。如经济技术的创新的目的就是产生新产品、新工艺，促进产品产量的提高和发展，为经济社会发展带来效益、创造财富。2.变革性。自主创新是对已有事物的改革和革新，是一种深刻的变革。3.新颖性。自主创新显示了与传统的不合时宜的陈旧事物的决裂，是对现有的不合理事物的扬弃，创新不是走历史的循环之路，而是革除过时的事物，确立先进的事物。4.超前性。这种超前是从实际出发、实事求是的超前。5.自主性。创新要有自己特色，并且为市场接受，服务于顾客，创造并保持超额利润。候先荣(2003)在其所著《企业创新理论与实践》中提出自主创新有以下五个特征:1.高风险性。因为创新活动涉及许多相关环节和众多影响因素，从而使创新的结果呈现不确定性，这意味着创新带有较大的风险性。2.高回报率。在经济活动中，高风险与高收益并存，尽管创新的成功率较低，但成功后可赚取的利润却是相当可观的。3.创造性。创新的成果常常是创造性思维活动和个性表现的结晶，带有很强的创新性。4.综合性。创新活动常常是许多人共同努力的结果或是建立在许多人的成果基础上的，是集体智慧的结晶。因此可以认为自主创新的综合性和时效性贯穿整个过程的始终，表现一定的新颖和超前意识。自主创新是失败和成功、自主与集成的统一体。对于影响企业自主创新能力的因素，王一鸣(2004)认为影响企业自主创新能力包括产业发展阶段、市场环境、技术链和创新链、国家创新体系、知识产权保护等外部因素，盈利水平和投入能力，创新收益，创新人才，企业家精神等内部因素。徐大可、陈劲(2006)以实证的 *** 论证影响企业自主创新能力的因素有：知识积累、技术学习、研究与开发(RD)活动。企业自主创新能力的影响因素是企业自主创新的驱动力量，认真研究影响企业自主创新的因素，对规划企业战略、寻求内外环境支持、促进企业良性发展具有重要意义，同时有效的利用各种因素水平可以实现企业各种资源良性互动，提高和完善企企业自主创新能力是一个综合性的概念，它是企业在进行创新过程中形成的一种综合能力，要想提高综合创新能力，就必须平衡和协调各方面的创新力，由此形成一个完整的企业创新体系，并且探索出一条适应我国企业发展的自主创新道路，因此构建企业自主创新能力的发展路径和指标体系具有一定的现实意义。王小产(2006)认为在“十一五”期间重点是提高集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。企业创新路径分两步：首先重点提高集成创新能力，形成一批有自主知识产权(综合技术)和优势品牌的企业，同时全面提升中小创新型企业的模仿创新能力。然后在集成创新特别是优势品牌形成的基础上，在原始创新能力上形成战略突破。即自主技术创新要激进式发展，由中间突破逐步升级，形成最终的大突破，还要加强形成与消费偏好相适应的技术偏好路径的建设。宋河发(2006)认为特有的国情决定我国企业自主创新能力的路径演进不能等同于韩国和日本，我国企业自主创新的模式应当是：确立自主创新目标-自主创新设计-存量技术扫描-创新-获得自主知识产权-必要的知识产权引进-自主实施的模式演进。从国际经验来看, 任何一个后发优势实现技术赶超的国家与地区，都是在总体技术水平已达到世界先进水平, 经济实力已经十分强大以后才真正转向自主创新为主。而我国虽然经过20多年经济快速发展，但经济水平总体上仍较为落后，是一个发展中国家，多数行业技术水平落后于国际先进水平15年到20年。从技术创新的角度，模仿的空间还很大，模仿是一个理性选择。但是要合理处理引进吸收与自主创新的关系，引进要强调选择性和有效吸收性，更要提高企业自主创新意识，避免在企业竞争过程中受制于人而处于不利地位。 构建科学、系统、全面的评价指标体系是衡量一个企业自主创新能力客观依据，而采用一个单项指标或某几个指标必然具有一定的片面性和主观性；而采取的统计指标过多，又会在具体评价时存在操作上的困难。为此，在选择自主创新能力评价指标时应遵循指标选取科学性与现实性、可比性、可操作性相结合的原则。《中国企业自主创新能力分析报告》从技术创新的角度分析一个企业自主创新能力的评价指标体系包括四个二级指标：1.潜在技术创新资源指标，包括人力资本存量和经济资源存量；2.技术创新活动评价指标包括科研经费占产品销售收入的比例；3.技术创新产出能力指标，包括申请专利数量和拥有发明数量，新产品销售收入占总收入的比例；4.技术创新环境指标，包括财政资金占国家总资产投入的比重等。陈昌柏(2006)从信息利用能力评价、创新资源的投入与产出能力评价、创新管理能力评价、创新成果的市场价值评价等四个二级指标和52个三级指标对企业自主创新能力进行了综合和全面的评价。此外孙冰(2006)等也以大中型工业企业为实例研究了地区自主创新能力评价指标体系。由于对创新力的不同理解，我国学者采用不同的指标体系或者不同的权重值对企业自主创新能力测评所得到的结论将会有所差异，但是建立和完善自主创新体系是提高自主创新能力的根本保证，企业可以对以有的成果合理地借鉴，根据自己的现实特点，理顺内部各单位、各部门的关系，尤其是研发部门同其它部门的关系，建立保证技术创新有效运行的体制，形成市场调查预测、科研开发、生产转化、市场营销一体化的自主创新机制，通过强化管理，保证创新资源合理有效使用，以形成和完善有利于本企业发展的自主创新能力体系指标业自主创新体系。

专利信息分析如何助力企业科技创新

一、 专利信息分析简介

1.在科学技术是之一生产力的大背景下，专利信息作为集技术信息、法律信息、经济信息为一体的重要信息源，正在越来越被人们所重视，通过对专利信息的分析，可以跟踪最新技术动态，考察行业的技术走向和竞争对手的重要技术等。

2. 专利信息分析的概念 所谓专利信息分析，是指通过对专利信息进行加工整理，分析形成专利竞争情报，并针对其中的著录项、技术信息和权利信息进行组合统计分析，整理出直观易懂的结果，并以图表的形式展现出来。 企业通过专利信息分析可以对其行业领域内的各种发展趋势、竞争态势有一个综合的了解，为企业战略决策的制定提供了更为可靠的依据。

3.专利信息分析的本质 通过对专利信息得内容、专利数量以及数量的变化或不同范围内各种量的比值（如百分比、增长率等）的研究，对专利文献中包含的各种信息进行定向选择和科学抽象的研究，是情报工作和科技工作结合的产物，是一种科学劳动的 *** 。

4. 专利分析的 ***  对专利信息进行分析的 *** 有很多种，常见的有定性分析、定量分析、拟定量分析和图表分析 *** 。以下主要对定性分析和定量分析进行简要概述。 定性分析是指通过对文献的内在特征，即对专利技术内容进行归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概况等，，了解和分析某一技术发展状况的 *** 。定性分析的本质是对研究对象进行“质”的方面的分析； 定量分析是在大量的专利信息加工整理的基础上，对专利信息中的专利分类、申请人、发明人、专利引文等某些特征进行科学计量，从中提取有用的、有意义的信息，并将个别零碎的信息转换成系统的、完整的有价值的信息。 在实际工作中，分析人员常常将两者配合起来使用，由数理统计入手，然后全面、系统的技术分类和比较研究，在进行有针对性的量化分析，最后进行高度科学抽象的定性分析描述，使整个分析过程由宏观变微观，逐步深入进行。

5. 专利信息分析流程 专利信息分析流程通常分为三个阶段：准备期、分析期和应用期： （1） 数据采集阶段：数据采集阶段主要完成针对分析目标的原始数据的采集，即确定分析目标群，其过程包括确定专业领域、拟定专利检索方案、进行专利检索、确定分析样本数据库。 （2） 数据分析阶段：数据分析阶段主要任务在于对分析样本数据库进行技术处理和分析解读，其过程包括数据清洗、按专利指标聚集数据、生成工作图表和深度分析目标群、分析与解读专利情报及撰写分析报告等。 （3） 应用期：应用期的主要工作包括对分析报告进行评估、制定相应的专利战略以及专利战略的实施等。从理论上讲，应用期的工作是专利信息分析工作的延伸。专利信息分析的最终目的在于将专利情报应用于实际工作中，因而，以积极的行动将这些情报用于配合制订企业、国家的发展战略，指导企业的经营活动或国家政策的贯彻实施十分重要，并有利于企业或国家相关产业在市场竞争中赢得有利地位。需要注意的是，应用期的主要工作通常由专利信息分析报告的委托方组织实施。

二、 专利信息分析在企业技术创新中的应用

1.企业技术创新能够为企业发展提供源源不断的动力，专利技术创新的集中体现，从专利视角出发，利用专利信息分析工具，对其所涉及领域进行深入的技术挖掘。在企业研发投资决策或技术开发活动中，专利信息分析能帮助企业充分了解相关技术领域中专利技术的现状、重点技术、技术生命周期，检测本领域的技术发展趋势、核心专利分布等。

2.首先，在产品研发选题、立项或投资前，进行专利信息采集与分析，可全面了解特定技术领域的现有技术水平，确定正确的研究方向，提高研发起点，避免重复开发，节省时间及科研经费。

3.科研选题、立项是科学研究工作的一个重要组成部分，也是科研工作的出发点。实践证明，课题选择得好，可以事半功倍，迅速取得科研成果；课题选择不当，往往使科研工作受到影响，甚至半途而废，造成人、财、物和时间上的浪费。所以能否选出有创建的、合适的科研课题，是科研工作中首先要解决的问题。

4.专利信息具有延续性、系统性，是进行科学调研的更佳信息源之一。通过对相关专利信息的系统检索，了解相关技术领域中的空白点和存在的问题，然后在此基础上确定研究方向、寻找研究起点或更高点，并判断其可行性，为科研选题提供决策依据。从而使选定的科研课题起步于先进水平，充分利用已有的成果，避免重复，使投入的财力、物力和人力产生更大的社会效益和经济效益。

5.其次，在研发中进行专利分析，了解已取得的成果及各种解决方案，有助于科研人员开拓思路，启发创造性思维，同时及时避开已有专利的技术陷阱，及时发觉并尽早作专利回避和创新设计。   在专利文献中，每一件专利说明书都有较为详细的文字说明，并附有图表，详细记载了解决技术课题的最新技术方案。这些技术信息出现在专利说明书的现有技术描述、技术方案详述、权利要求、摘要或附图中，其中许多构思可以启发思维、开拓视野，有助于技术人员进行调查、分析和研究，吸取里面的技术精华，用于自己的技术创新。   另外，由于绝大多数专利说明书是公开出版的，而且技术信息充分公开，因此相同技术领域中工作的人都可以得到，从而大大压缩了创新成本。

三、 专利信息分析在企业专利工作中的作用和意义专利信息分析在企业工作中的作用主要体现在以下几个环节中： （1） 在确定企业发展战略环节：利用专利文献跟踪某项技术的发展动向并进行技术预测，为领导决策服务，要进行大量的文献收集、分析工作，要有一定的客观条件的保证，包括人员、设备、资金等。企业专利工作部门，以专利信息分析为企业做出科学的分析和预测，谋求更大效益而发挥参谋作用，这也是企业制定专利战略的基础；

（2） 在进行研究开发活动环节：充分利用专利的实践性和地域性，是小的专利可以无常利用，有效的专利可以借鉴；

（3） 在技术革新、技术改造环节：技术创新、技术改造是企业经营活动中的重要环节，在这一环节利用专利信息分析可启发、扩大思路，借助他人的技术构思和技术方案，解决本企业在技术革新和技术改造中的实际问题，同时还可以促进新发明的产生、有利于采用新技术和避免侵权；

（4） 在对外合作和技术贸易环节：在全球经济一体化、国际贸易自由化的新形势下，国际上公认“与贸易有关的知识产权协议”体现了专利在国际经济、科技贸易中的日益重要的作用；

（5） 在与同行对手进行市场竞争的环节：企业在将新产品推向市场之前，进行充分的专利检索至关重要，否则，产品进入市场之后，一旦遭遇同行之中关于专利侵权的诉讼，蒙受损失的是企业自己；

（6） 在技术人才引进环节：技术人才是企业技术创新的核心，作为发明创造专利权的发明人或设计人，其本身酒具有一定的知识水平和创新能力，因而运用专利文献是企业发现和发觉创新人才资源的更佳途径；

（7） 失效专利的利用价值：专利制度保护具有地域性和时效性，由此产生的失效专利是一笔巨大的社会财富，有极大的可利用价值，若企业对这些失效专利加以开发利用，既是对资源的再利用，又是更大限度地节省开发时间和经费，同时还可为企业节约巨大专利 *** 费。

四、专利信息分析在企业专利工作的意义：           专利权作为一种商品化的权力，一种市场竞争手段，如果得到妥善有效地利用，将会给企业带来极大地经济效益，因此对于企业而言，科学的进行企业专利工作，对于提升自身产品的竞争能力，更好地占领和开拓市场具有重要的意义。 （1） 开拓市场并取得市场竞争优势：随着经济全球化和知识经济时代的到来，国内企业采用的低价竞争策略占领市场是国际市场的 *** 不再适应新的发展趋势，产品革新、研发有自主知识产权的产品已经成为企业谋求发展的根本。在市场竞争尤其是国际市场竞争日趋激烈的形势下，有计划地针对市场和竞争对手制定实施战略性的专利部署，专利信息分析无疑成为企业在竞争中取得市场的重要措施； （2） 有效的保护企业的无形资产：专利作为无形财产已经成为企业竞争中的重要筹码，企业许多科技成果通过申请专利进行保护，以防止无形资产流失； （3） 激励企业技术创新活力。

五、总结

我国专利制度起步较晚，改革开放以来，党中央、国务院十分重视我国的专利制度建设， 于1985年4月12日实施了《中华人民共和国专利法》，专利实施至今，我国专利技术的实施取得了显著地经济效益和社会效益。但是对于企业而言，从建设社会主义市场经济体制、建立现代企业制度对专利工作的客观需要来看，我们的企业专利工作差距甚大。所以我们的企业在以后的专利工作中应该更加重视专利信息分析这一环节，我们必须认识到专利信息的有效收集、分析、管理和专利竞争情报的准确运用是其开展自主创新的基础，决定着企业发展的成败，乃至企业的盛衰，对促进企业自主创新、科技进步、提升竞争实力具有十分重要的意义。