专利所有权和使用权评估（专利使用权和专利所有权）

如何评估专利权，专有技术，商标权的价值

评估专利技术价值需要考虑的因素

⑴法律因素 ：主要包括：①权属的完整性，即该专利人或委托人所拥有的专利权权属的完备程度。②法律的保护程度，包括两个方面，专利所处的状态以及权利要求的完整性。专利所处的状态指技术在专利申请中所处的状态，是处于初审阶段还是实质性审查阶段或是获得专利证书阶段，越是在后面的阶段其价值越大。专利的类型不同，保护程度也不一样，发明专利由于通过实质性审查，因此剽窃他人专利或者在获得专利证书后被宣告撤销的可能性较小。相对于其他两类专利而言，其技术含量较高，申请的周期较长，权利人承担的风险也较大，因此价值相对较高。权利要求的完整性是指专利申请权利要求书所提出的需要保护的专利的范围，也体现了权利要求书的质量问题，有的权利要求完整，较好的保护专利权人的权利。有的权利要求不完整，仅仅保护专利权人的一部分的权利。③专利在专利族中的地位当单项专利从属某一个专利族时，其价值与专利族中其他专利的价值发生联系。当该专利是专利族中的核心专利时，需要分析其与其他专利的关联程度；当该专利是外围专利时，需要分析其是否与多个核心专利发生联系，以及其与其他外围专利关系又如何。④剩余使用年限，一般要采取专利技术的经济寿命与法定使用年限孰短的办法来确定剩余使用年限，使用年限越长其价值越大。

⑵技术因素：技术因素主要包括专利的创新程度也即是技术的先进程度；技术的发展阶段；技术竞争优势，即技术实施过程中存在关键的技术诀窍，技术复杂程度高，而该技术诀窍不易被分析、试验、模拟。因为技术超额收益主要体现在其垄断的收益上，技术越具有竞争优势，其垄断程度也越高，技术产品的市场占有率也会相应较高，技术产品较难替代。

⑶产业因素 ：主要包括①产业化程度，即该技术可进行产业化的难易程度，实施的条件要求是否苛刻，进行产业化越容易，实施专利技术越容易进行，专利的实施的可能性就越大。②国家政策适应性，也即是该技术实施所在的产业与国家产业政策一致性。只有专利与国家产业政策一致起来，才会得到国家及地方的支持，该项专利才会迅速形成产业，越是国家鼓励发展的行业，技术实施的价值越能够较快的发挥出来。③产业应用范围，主要是指专利技术的现在和未来可能应用领域的大小，应用的范围越广，其价值发挥的程度越大。④技术产品被市场所接受的程度，市场越需要的产品，其中的技术所体现的价值就越大。

⑷特殊因素 ：部分行业的特殊因素如医药行业的药证，临床试验， *** 安全技术的有关批准证书，对专利权价值的影响也较为重大，因为这些特殊因素是专利技术产业化实施的必备要件。

5.专利评估的步骤

⑴签约：评估前客户需要与本公司签定协议，就评估范围、目的、基准日、收费、交付评估报告的时间等项内容达成一致意见，正式签署协议，共同监督执行。

⑵组建项目组：视评估项目大小、难易程度、组成由行业专家、评估专家，经济、法律、技术、社会、会计等方面专业人员参加的项目评估组，实施项目评估，项目组实行专家负责制。

⑶实地考察：项目组深入企业进行实地考察，考察了解企业的发展变化，经济效益，市场前景，技术生命周期，设备工艺，经济状况，查验各种法律文书会计报表，听取中层以上领导干部汇报介绍。

⑷市场调查：采用现代手段在不同地区、不同经济收入的消费群体中进行调查。有的评估工作还要进行国际市场调查，取得评估的之一手资料。

⑸设计数学模型：采用国际上通行的理论和 *** ，根据被评估企业实际情况设计数学模型，科学确定各种参数的取值，并进行计算机多次测算。

⑹专家委员会讨论：专家咨询委员会论证评估结果

⑺通报客户评估结果：将评估结果通报客户，客户付清评估费用。

6. 专利权评估需要准备的材料

⑴企业基础资料:①工商企业法人营业执照及税务登记证、生产许可证等②企业简介；③公司章程；④企业营销 *** 分布情况；⑤企业产品质量标准；⑥新闻媒体、消费者对产品质量、服务的相关报道及评价等信息；⑦其它。

⑵专利技术资料:①委托方专利产品研 *** 况简介、专利研制人简介；　②专利证书及相关受理、 *** 、变更（合同）等法律文书及价款支付凭证；③专利说明书；④专利技术基本情况调查表（见附表）；⑤专利产品项目建议书，合资合作意向书，可行性研究报告或技术改造方案；⑥专利技术检测报告，科学技术成果鉴定证书，专利技术检索资料，行业知名专家对技术的评审等；⑦年交纳的专利申请费、维持费、年费等各项费用的收据、凭证；⑧行业专家对于专利技术新颖的鉴定意见⑨专利登记薄副本

⑶财务资料:①委托方近五年（含评估基准日）资产负债表、损益表或与专利产品相关财务收益统计；②专利产品开发研制资金投入及费用统计（表一）；③委托方未来五年发展规划；④委托方对该专利产品未来3-5年的收益预测及编制说明（C表）。

⑷其它资料:①专利产品获奖证书、高新技术企业认定证书。②专利维持年费按期缴纳承诺书。③委托方承诺书。

二、 专有技术的评估

1.专有技术的概念：专有技术,又称非专利技术、技术秘密,是指未经公开、未申请专利的知识和技巧.

2.特点:⑴实用性⑵新颖性.⑶价值性⑷保密性.

3.专有技术与专利技术的区别

⑴专有技术具有保密性,而专利技术则是在《专利法》规定范围内公开的.

⑵专有技术的内容范围很广,比专利技术广.

⑶专利技术有明确的法律保护期限,专有技术没有法律保护期限.

⑷对专利技术的保护通常按《专利法》条文进行,对专有技术保护的法律主要有《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》等.

4.影响专有技术评估值的因素

　 ⑴专有技术的使用期限.

⑵专有技术的预期获利能力.

⑶分析专有技术的市场情况.

⑷专有技术的开发成本.

5.专有技术权评估需要的资料清单

⑴委托方及资产占有方的身份证件（单位营业执照证件或个人身份证）;

⑵专有技术的总结报告，包括开发历史、参加人员及开发费用情况;⑶专有技术的 *** 和评估情况，包括： *** 地区、 *** 方式、 *** 价格、评估时间、评估价值;

⑷专有技术的技术检测报告、技术鉴定报告;

⑸项目可行性研究报告;

⑹专有技术产品简介;

⑺该技术产品的生产、销售状况（包括本技术产品名称、生产销售数量、价格）;

⑻重要的销售合同及销售 *** 情况 ;

⑼专有技术保密、保护情况（保密措施、合同等）;

⑽近三年财务报表;

⑾有关 *** 批文;

⑿资产占有方管理方面的资料①企业合同、章程、简介、企业基本情况表；②企业会计制度或会计核算 *** ；③内部管理制度（包括生产经营、劳动管理、工资奖励、劳保福利及财产物资管理制度等）；④董事会关于与经营管理和财务会计有关的重要问题的历次决议及决定。;

⒀评估必须的其它资料

三、 商标权

1.商标概念：商标是商品或服务的标记，是商品生产者或经营者为了把自己的商品或服务区别于他人的同类商品或服务，在商品上服务中使用的一种特殊标记。这种标记一般是由文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合。商标是知识产权，是工业产权的一部分。

2.商标分类

⑴按商标是否具有法律的专用权分类。按商标是否具有法律保护的专用权，可以分为注册商标和未注册商标。我们所说的商标权的评估，指的是注册商标专用权的评估。

⑵按商标的构成。按商标的构成，可以划分为文字商标、图形商标、符号商标、文字图形组合商标、色彩商标、三维标志商标等。

⑶按商标的不同作用分类。按商标的不同作用，可以分为商品商标、服务商标、集体商标和证明商标等。

3.商标权特点：商标权是商标注册后，商标所有者依法享有的权益，它受到法律保护，未注册的商标不受法律保护。商标权是以申请注册的时间先后为审批依据，而不以使用时间先后为审批依据。商标权一般包括有排他专用权（或独占权）、 *** 权、许可使用权、继承权等。

4.商标评估概念：商标评估是根据特定目的，遵循公允、法定标准和规程，运用适当 *** ，对商标进行确认、计价和报告，为资产提供价值尺度的行为。

5.商标评估的特点

⑴现实性。是指以评估基准期为时间坐标，按这一时点的市场、环境、商标信誉及其预期对资产进行评价；

⑵市场性。是指商标评估是以模拟市场为依据，以商标市场和本金市场为参照系，对商标价格属性做重新描述；商标的评估结果的有效性按市场标准检验；

⑶预测性。是指商标在未来时空的潜能来说明现实、例如用预期收益来反映商标的现实价格；

⑷公证性和咨询性。公证性是指商标评估行为对于评估当事人具有独立性，它服务于商标业务的需要，而不是服务于相互矛盾的商标业务当事人任何一方的需要；咨询性是指商标评估结论是为资产业务提供专业化评估意见，这个意见本身无强制执行的效力。

6.影响商标权价值的主要因素

⑴商标产品历史收益状况；

⑵商标产品未来收益能力；

⑶商标状况：商标状况必须详细了解它的影响力、所处市场的状况、竞争状况、过去的表现、未来计划及风险程度等。具体讲，有以下七个影响因素：①影响力：影响行业市场的能力。如某一商标为其所处市场的龙头产品的商标，其价值就比其他普通价值要高。②生存力。即商标的稳定性。那些历史悠久、消费者信任度高的商标的价值要高。③市场力。指商标的市场经济状况。④辐射力。指商标超过地理文化边界的能力。符合国际惯例和口味的商标比某一区域和地区性商标的价值要大。⑤趋势力。指商标对行业发展方向的导向及影响力。商标的长期发展趋势能够很好地反映其与消费者的联系和同步性。⑥支持力。指能够获得投资及重点支持的商标其价值要大一些。⑦保护力。指商标拥有者的合法权利，即为注册商标的保护能力。商标受法律保护的深度及广度在评估商标时很重要。

7.商标评估程序

⑴明确评估对象和范围；

⑵签订评估合同；

⑶指导企业清查、填报资产，搜集准备资料；

⑷现场检查核实、验证资料；

⑸编制评估报告书；

⑹评估机构内部审核检验评估报告书；

⑺ 评估机构将审定后正式的商标价值评估报告书、专家鉴定证书、证牌送交被评企业。

9.商标评估需要客户提供的资料清单

⑴企业概况①企业发展历史沿革、经营现状及预期状况。经营业绩（特别是近五年），知名度与美誉度；②企业生产经营概况：包括企业主要产品质量、产量、工艺流程、产品和企业所获荣誉、经济效益；③企业体制、构成、管理水平、文化素质；④企业法人营业执照；

⑵商标概况：①商标注册的时间、注册地点、注册号、保护内容、使用范围及商标的种类，有无其他商标（包括名称）②商标的法律诉讼情况，商标的知名度，商标有无参加有关的国际性公约、协定（附件说明）等。③商标的文化、内涵（汉字、拼音、图形）及有无国际注册；④商标注册有关的法律性证件，包括注册证书、营业执照、进出口许可证、专营权、生产许可证；企业的商标、专利权证书

⑶企业财务以及生产经营资料①前五年的资产负债表、损益表；②企业产品质量、产量、工艺流程、出口历史及展望；③企业固定资产折旧 *** 、固定资产原值、固定资产净值、固定资产技术改造计划、固定资产预计残值；④企业的经营战略（长期规划）。特别是今后五年至十年的长期规划；⑤今后五年至十年财务数据预测，包括销售、生产预测；生产成本（制造成本、期间费用、管理费用、销售费用、财务费用）预测；折旧及税金；损益预测。⑥国内、国外同行投资收益、平均成本利润率、资金利润率；⑦销售（营业）税金、销售（经营）成本、销售（经营）费用和利息支付（财务费用）占销售（营业）收入的比列，现状及变化趋势；折旧占销售（经营）成本的不列；⑧营业外收入、营业外支出的项目及变化趋势；⑨企业使用的税种、税率；享受哪些税收优惠；上缴利润情况；⑩今后五年各年新增投资，各年固定资产净追加计划；企业发展受相关行业的影响；购销合同、合作协议、租约等；企业所持有无形资产的内容、概况。

有专利证书，为什么还要专利评价报告？

因为两者是不一样的，拥有专利证书代表有专利的所有权和使用权；专利权评价报告是在专利被侵权，受质疑或者外观专利，实用新型专利无实质审查，专利权相对不稳定时，才需要出具专利权评价报告。

专利权评价报告是针对实用新型和外观设计的，不是针对发明专利，发明专利申请在专利局实质审查的时候会进行检索，所以发明不需要专利权评价报告。

专利证书是专利局颁发的证明专利权的文件。专利申请经审查、批准后，专利局应作出授予专利权的决定，发给专利证书。专利证书主要记载发明创造的专利名称，专利号，发明人、设计人的姓名，专利权人的姓名、名称，权利保护范围，授予专利的时间等等。

根据《专利法》第六十一条及其实施细则第五十六条的规定授予实用新型或外观设计专利权的决定公告后，专利权人或者利害关系人可以请求国务院专利行政部门作出专利权评价报告。每项请求只限一件实用新型或者外观设计专利。

根据《专利法》实施细则第九十三条之一款第（五）项的规定，办理专利权评价报告手续的应当缴纳专利权评价报告请求费。

扩展资料：

利权评价报告的用处

1、专利权评价报告不是行政决定，是一种证据形式或证明文件，当人民法院或者管理专利工作的部门审理、处理专利侵权纠纷时，人民法院或者管理专利工作的部门据此可以确定是否需要中止相关程序 ，一般在上述涉及“程序中止”事务时，需要提交专利权评价报告。

2、专利侵权纠纷涉及实用新型专利或者外观设计专利的，人民法院或者管理专利工作的部门可以要求专利权人或者利害关系人出具由国家知识产权局作出的专利权评价报告。

3、国家知识产权局根据专利权人或者利害关系人的请求，对相关实用新型专利或者外观设计专利进行专利检索，并就该专利是否符合专利法及其实施细则规定的授权条件进行分析和评价，作出专利权评价报告。

参考资料：百度百科-专利法

中国专利公布公告

带有许可协议的专利所有权评估包括哪些?

知识产权资产，是指知识产权权利人拥有或者控制的，能够持续发挥作用并且带来经济利益的知识产权权益。知识产权资产包括专利权、商标专用权、著 作权、商业秘密、集成电路布图设计和植物新品种等。

     中评协等国家部委主管机构为规范知识产权资产评估行为，保护资产评估当事人合法权益和公共利益，根据《资产评估执业准则—— 无形资产》制定了《知识产权评估指南》，后期又提出“《加快完善知识产权资产评估的准则和指南体系》”。

    我们在知识产权评估方向特设立了事业部做专项研究，可以实现对知产的 *** 、许可使用、出资、质押、诉讼、财务报告等等，相信定能够帮助到您。

《指南》所称知识产权资产，是指知识产权权利人拥有或者控制的，能够持续发挥作用并且带来经济利益的知识产权权益。知识产权资产包括专利权、商标专用权、著 作权、商业秘密、集成电路布图设计和植物新品种等。

《指南》所称知识产权资产评估，是指资产评估机构及其资产评估专业人员遵守法律、行政法规和资产评估准则，根据委托对评估基准日特定目的下的知识产权资产价值进行评定和估算，并出具资产评估报告的专业服务行为。

《指南》执行知识产权资产评估业务，应当明确评估对象、评估范围、评估目的、评估基准日、价值类型和资产评估报告使用人。

《指南》知识产权资产评估目的通常包括 *** 、许可使用、出资、质押、诉讼、财务报告等。

《指南》执行知识产权资产评估业务，应当充分考虑评估目的、市场条件、评估对象自身条件等因素，恰当选择价值类型。

《指南》确定知识产权资产价值的评估 *** 包括： 市场法、收益法和成本法三种基本 *** 及其衍生 *** 。

该《指南》中明确了实操中必要流程、内容、 *** 、目的、范围、用途等等，以上信息中有您所需要的所问，另，再附对《指南》中的部分做截图分享如下，相信定能够帮到您。